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营销职员执业行为规范

营销职员在执业历程中，可以凭证公司的授权，从事下列运动：
（一）向客户先容AG亚娱官网证券公司和证券市场的基本情形；
（二） 向客户先容证券投资的基本知识及开户、生意、资金存取等营业流程；
（三）向客户先容与证券生意有关的执法、规则、证监会划定、自律规则和公司的有关划定；
（四）向客户转达由AG亚娱官网证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户转达由AG亚娱官网证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介质料及有关信息；
（六）执法、规则和证监会划定营销职员可以从事的其他运动。

营销职员应当遵守执法、规则、证监会的划定和自律规则，向客户充分提醒证券投资的危害，不得从事下列行为：
（一）署理客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜；
（二）接受客户全权委托；
（三）提供、撒播虚伪或者误导客户的信息，或者诱使客户举行不须要的证券生意；
（四）与客户约定分享投资收益，对客户证券生意的收益或者赔偿证券生意的损失作出允许；
（五）接纳贬低公司的竞争敌手、进入竞争敌手营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户；
（六）泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私；
（七）为客户之间的融资提供中介、担；蛘咂渌愕；
（八）为客户提供不法的效劳场合或生意设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动；
（九）委托他人署理其从事客户招揽和客户效劳等运动；
（十）以获取佣金为目的怂恿客户频仍生意证券；
（十一）在执业历程中索取或收受客户款子、财物或其他利益；
（十二）接受公司委托的同时又受托成为其他证券谋划机构的经纪人；
（十三）凌驾执业证书划定的营业规模开展营业；
（十四）在开发客户历程中中实验商业行贿行为或与所开发客户举行不正当生意；
（十五）未经审批，私自将不属于自己开发的客户归属到自己的名下，或将营业部现有存量客户、自然增添客户归属到自己的名下；
（十六）以公司或所效劳营业部名义对外签署任何条约、协议；
（十七）以公司或所效劳营业部名义向客户提供投资咨询意见；
（十八）代客户在相关条约、协议、文件等资料上签字；
（十九）向客户提供证券价钱上涨或下跌的一定性意见；
（二十）向客户提供非由所效劳证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息；
（二十一）违反职业品德、损害客户正当权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
经纪人在执业历程中从事违法违规或者逾越署理权限的行为的，公司将凭证有关执法划定、公司相关制度及委托条约的约定，追究其责任。